本书是上海证券报为宣传证券法知识，在全国举办为期2——3个月“证券法知识大赛”而指定用书。全书比照新出台的证券法的构架，从证券法的基本理论经入门，阐述了证券市场发行、交易、购并、信息披露，解决证券纠纷、惩治证券违法犯罪行为等领域的法律制度，并全面清晰地介绍了证券交易所、证券公司、上市公司、证券业协会以及证券监管、登记、结算、交易服务等有关机构的规范体系。

目 录

第一章 证券法基本原理

第一节 证券法的基本概念

第二节 证券法的调整对象

第三节 证券法的基本原则

第四节 证券法律关系

第二章 证券发行法律制度

第一节 证券发行制度概述

第二节 股票发行法律制度

第三节 公司债券发行法律制度

第四节 证券承销法律制度

第三章 证券交易法律制度

第一节 证券交易的一般法律规定

第二节 证券上市的法律规定

第三节 证券交易的法律规定

第四节 证券交易的禁止性规定

第四章 上市公司收购法律制度

第一节 上市公司收购概述

第二节 上市公司的要约收购

第三节 上市公司的协议收购

第四节 国外上市公司收购的法律制度

第五章 信息披露法律制度

第一节 信息披露法律制度概要

第二节 证券发行文件的公告制度

第三节 证券上市文件的公告制度

第四节 上市公司持续信息公开制度

第五节 内幕信息泄露之禁止

第六章 证券交易场所法律制度

第一节 证券交易市场概述

第二节 证券交易所的法律制度

第三节 证券交易的规则与程序

第四节 场外交易市场及其法律规制

第七章 证券公司法律制度

第一节 证券公司的概念和种类

第二节 证券公司的设立

第三节 证券公司业务经营的法律管制

第八章 证券登记结算机构法律制度

第一节 证券登记结算机构概述

第二节 证券登记结算机构的设立

第三节 证券登记结算机构的职能

第四节 证券登记结算机构的风险管理

第九章 证券交易服务机构

第一节 证券投资咨询机构

第二节 资信评级机构

第三节 会计师事务所及资产评估机构

第四节 律师事务所

第十章 证券业协会法律制度

第一节 证券业协会的性质和特征

第二节 证券业协会的组织结构和职权

第十一章 证券监管机构法律制度

第一节 证券监管机构概述

第二节 证券监管机构的职权

第三节 证券监管机构的组织原则

第四节 关于证券市场的监管体制

第十二章 证券投资基金

第一节 概说

第二节 证券投资基金的法律关系

第三节 证券投资基金的运营

第四节 证券投资基金的法律监管

第十三章 证券税费法律制度

第一节 证券税费概述

第二节 证券税收的法律制度

第三节 证券收费的法律规定

第四节 国外的证券税费制度

第十四章 证券纠纷及其解决法律制度

第一节 证券纠纷概说

第二节 证券纠纷的调解制度

第三节 证券仲裁法律制度

第四节 证券诉讼法律制度

第十五章 证券违法与法律责任

第一节 证券法律责任概述

第二节 证券违法行为的法律责任实现方式

第三节 欺诈型的证券违法行为归责事由与责任

承担

第四节 其他法定违法行为归责事由与责任承担

附录一：主要参考书目

附录二：中华人民共和国证券法

后 记

（四）证券法是成文法

在世界范围内，不论是以成文法为特征的大陆法系，还是以

判例法为特征的英美法系，各个国家证券法的存在形式一般都是

成文法或制定法，我国证券法也不例外。证券法采取制定法的形

式，是由其性质所决定的。一方面，它可以对证券市场的管理活

动和发行、交易行为以及各个主体的权利、义务作出系统的准确

的规定，彰示证券法律规范的指导性和威慑力；另一方面，由于

证券市场证券品种的不断创新和交易活动的瞬息万变，为及时规

范证券市场出现的新问题、新情况，证券法常常需要增订和修改，

并制定大量的证券市场单行法规。证券法就是包括作为基本法的

证券法以及其他配套法规在内的证券法律规范的总和，构成了完

整的成文的证券法律体系。

（五）证券法具有一定的国际性

证券法属于商法的范畴，它是国内法，但具有一定国际性。本

质上，证券法是一种国内法，主要规定本国证券市场监管和发行、

交易行为的问题，是本国市场经济法律体系的重要组成部分。同

时，随着各国证券市场的国际化发展，以及各国到国际资本市场

筹资的大量增加，作为国内法的证券法就必然涉及到外国金融机

构、企业和自然人来本国证券市场投资的法律保障问题，以及本

国证券到海外发行融资、上市交易等活动的法律调整和监管问题，

这些涉外因素使得证券法的国际性日益增强。另外，证券市场的

国际化发展，一方面关于证券法的域外适用和域外效力的问题，引

起了世界各国的日益重视；另一方面推动着证券市场运作和监管

方面统一的国际惯例和国际规范的逐步增多。

在我国，随着B股、H股、红筹股及其派生出来的存托凭证、

可转换债券和多重上市等外资股的逐步增加，我国证券市场的国

际化进程迈出了实质性的步伐。与此相适应，我国关于外资股的

法律、法规也逐步健全和完善起来，我国证券法的国际性日益增

强。目前，我国关于利用国际证券市场筹集外资的法规，B股主要

适用《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，H股主

要适用《国务院关于股份有限公司到境外募集股份及上市的特别

规定》和《到境外上市公司章程必备条款》，以及国务院《关于进

一步健全在境外发行股票和上市管理的通知》等。这些法规，作

为我国证券法的主要组成部分，与《证券法》及其他法律法规一

起，构成我国统一的完整的证券法律规范体系。