本书紧紧扣住“发展”这一主题，就为什么要发展中国证券投资基金业、如何发展中国证券投资基金业展开深入讨论，通过追踪、总结、反思中国基金业的发展轨迹，探索其存在问题及其产生原因，借鉴国外基金业发展的有益经验，结合中国国情，从中抽析出证券投资基金业发展中带有规律性的结论，以指导我国证券投资基金业的规范与健康发展。
本书适用于高等院校经济管理类的教师、在校博士生、硕士生和其他应用类研究生及MBA学生，也可以作为从事基金研究和实务工作的证券投资分析和研究人员、基金业监管人员、企业集团财务管理人员、证券从业人员、机构与个人投资者的参考读物。

第一章导论
第一节证券投资基金概念与原理铺陈
第二节本书选题意义、研究方法和主要创新点
第二章中国证券投资基金发展轨迹及其评坐
第一节中国国家基金的发展轨迹及其评介
第二节中国公募证券投资基金发展轨迹及其评价
第三节中国私募证券投资基金发展轨迹及其评价
第三章证券投资基金发展的国际比较
第一节证券投资基金业的国际发展：英国视角
第二节证券投资基金业的国际发展：美国视角
第三节证券投资基金业的国际发展：日本视角
第四节证券投资基金业的国际发展：韩国视角
第五节证券投资基金业的国际发展：中国台湾视角
第六节证券投资基金业的国际发展：中国香港视角
第七节各国证券投资基本业发展的比较
第四章中国证券投资基金业发展定位的历史性反思与重构
第一节中国证券投资基金业发展的历史性反思
第二节中国证券投资基金业发展定位重构
第五章中国证券投资基金业发展的内部制度建设
第一节公司治理结构与证券投资基金治理结构比较
第二节公司型证券投资基金的治理结构
第三节基金管理公司的治理结构
第四节契约型基金的治理结构
第五节甸证券投资基金治理结构的优化途径
第六章中国证券投资基金业发展的外部环境建设
第一节中国证券投资基金业监管环境的建设
第二节中国证券投资基金业的投资环境建设
第三节中国证券投资基金业服务环境的建设
第七章中国证券投资基金业发展模式的宏观思考
第一节关于政府和市场在中国证券投资基金业发展中的作用的思考
第二节关于中国证券投资基金业规范了与发展协调问题的思考
第三节关于中国证券投资基金业形态演进模式的思考
第四节关于中国证券投资基金与各金融机构协同发展问题的思考
第五节关于中国证券投资基金、产业投资基金和风险投资基金的
第六节关于中国证券投资基金创新问题的思考
第七节关于中国证券投资基金业发展国际化问题的思考
第八节关于中国私募基金发展的规范与发展模式的思考
参考文献
后记

序
20世纪下半叶在世界各主要国家金融业的发展中，有一个特别突出的现象不能不引起我们的注意和思考，那就是历史较短的证券投资基金业在这些国家持续、快速地发展，已经与传统的银行业、保险业并肩，形成三足鼎立的金融格局。无论是在基金业最发达的美国，还是基金业较为发达的英国、日本、韩国等国家，基金业在金融体系中的重要性与日俱增，政府也越来越多地、有意识地调控基金业的发展，并借助其发展实现自身的政策目标。
证券投资基金业的持续发展证明基金管理行业是长期的盈利模式，说明基金产品特质和基金服务不仅能够满足绝大多数投资者的需求，而且还迎合了政府目标的实现。基金的发展无疑为金融体系增加了一个强大支柱，分散了金融体系风险，增强了金融体系运作的稳定性。同时，基金通过自身的“储蓄－投资”转化机制，为经济发展提供巨额资金，有效推动了国民经济的发展。美国、英国、日本、韩国以及中国台湾和香港等国家与地区证券投资基金业的实践无一例外地证明了这一结论。
正是基于证券投资基金自身的独特优势，发展证券投资基金业成为未来我国政府推动宏观经济发展、改善金融体系稳定性和效率、满足居民投资需求的重要的政策工具。
考察我国基金业走过的10余年风雨历程，它经历了从无到有、从小到大、从不规范到较规范、从不成熟到较为成熟的艰难发展。客观地说，中国证券投资基金业的发展已经取得了巨大的成就，基金业自身的运作水平也越来越高、越来越规范，基金业作为中国金融制度的重要组成部分已经初步显现出其应有的作用。
虽然中国证券投资基金业取得的成就令人瞩目，但这回避不了我国基金业发展中潜藏着的诸多问题，我国的基金业还远远不够规范和成熟，基金业的作用还有很大的发挥空间等待发掘。要保证证券投资基金业在理论上的各种功能和优势在我国社会经济生活中得以充分显现，我们有必要对中国基金业发展中的这些诸多问题做出正确回答。
本书的书名是《中国证券投资基金发展论》。显然，其基点和灵魂在于“发展”二字。对于为什么要发展中国证券投资基金业？如何发展中国证券投资基金业？外国基金业所走过的历程对我们今天的发展有何借鉴？我们今天的发展存在哪些问题？其原因是思想上的还是经验上的？是制度性的还是非制度性的？是内部的还是外部的？是规范的问题还是发展的问题？……这些疑惑作者都想力求问个明白。为此，本书确立的指导思想是：通过追踪、总结、反思中国基金业的发展轨迹，探索其存在问题及其产生原因，借鉴国外基金业发展的有益经验，结合中国国情，力图从中抽析出证券投资基金业发展中带有规律性的东西，以指导我国证券投资基金业的规范与健康发展。
本书共分为七章。
第一章：导论。主要对证券投资基金的概念与原理作一铺陈，通过对不同类型证券投资基金概念及其在各国不同称谓的阐述和辨明，暗示了不同类型基金的产生条件、管理难度、违规概率、治理对策的不同，为后续六章的展开分析埋下伏笔，并以此破题。此外，作者就本书的选题意义、研究方法和主要创新点作了简要介绍。
第二章：中国证券投资基金发展轨迹及其评价。本章依次按照国家基金发展轨迹、公募证券投资基金发展轨迹、私募证券投资基金发展轨迹的顺序全面、系统并力求客观、准确地回顾、总结和评价我国证券投资基金业的发展过程、存在问题及其经验教训。本章的指导思想是力求做到客观地暴露问题，中肯地总结与评价，借以为后续的分析作更深层次和更宽幅面的铺垫。
第三章：证券投资基金业发展的国际比较。本章以证券投资基金业较为发达的国家和地区的基金业发展史为参照系。从不同视角，全面、系统地回顾和总结了这些国家与地区基金业的发展及其管理制度与管理特色，从中归纳出证券投资基金业发展中带规律性的九点基本结论。
第四章：对中国证券投资基金业发展定位的历史性反思与重构。本章在第二章运行轨迹的回顾和第三章国际基金业发展经验的参照和比较的基础上，透视了中国基金业发展主体长期以来对证券投资基金本质、发展目标、运行规律、功能与作用等认识上存在的偏差，以及由此所导致的基金业发展主体角色定位的错位。因此，本书对中国基金业发展主体的重新定位提出了自已的构想。
第五章：中国证券投资基金业发展的内部制度建设。本章以现代公司治理理论为依托，在比较与借鉴国际基金业治理模式的基础上，就我国证券投资基金业治理理论及其治理结构的制度性安排作了阐述。同时，就如何完善中国基金业治理结构提出了七条优化途径的构想。作者试图以此从制度性因素着眼，从根本上解决中国证券投资基金业发展的自我激励与约束体系中存在的问题。
第六章：中国证券投资基金业发展的外部环境建设。本章着重从基金业发展的外部环境入手，在比较与借鉴国外发达基金业发展环境建设经验与教训的基础上，分别就基金业发展的三大基本环境——监管环境、投资环境以及服务环境建设中的存在问题、产生原因及改进对策展开讨论。本章试图从外部环境因素着眼解决中国证券投资基金业健康发展的土壤培植问题。
第七章：中国证券投资基金业发展模式的宏观思考。本章在总结前六章基础上，力图站在更高的高度上对中国证券投资基金业发展的若干重大理论问题作些宏观性的探索，并以此构成作者对中国证券投资基金业发展模式的宏观构想。这些重大理论问题包括：政府与市场的作用，规范与发展，基金业形态演进模式，基金与非基金金融机构的协同发展，证券投资基金与产业基金、风险基金的共生与和谐，基金的创新，基金的国际化问题以及中国私募基金的规范与发展等当今中国证券投资基金业发展中的八大基本命题。
本书在研究过程中遵循以下逻辑顺序：原理铺陈与破题——发展回顾与评价——国外经验介绍与比较——历史借鉴、透视与反思——内部制度研究——外部环境探索——发展模式与发展思路的提出。
在研究中国证券投资基金业发展的运行轨迹、历史定位、内部制度建设、外部环境建设和未来发展模式时，综合运用了比较、实证和规范研究的方法。

何孝星，福建省福州市人，1955年12月9日，现任厦门大学金融系教授，出版过《投资基金理论与实践》等5部专著。曾先后在《经济学动态》、《金融研究》、《投资研究》等全国公开刊物上发表论文94篇，6次获得省部级以上学术成果奖，主持承担三项国家及教育部科研项目课题，参与一项自然科学基金项目，主持承担一项省级社科课题项目研究。

何孝星教授在证券投资价值分析与投资方法、投资基金理论与实践、公司股份制改制与上市、产权购并理论与操作等方面有着较为深入的研究和实践，其多项成果为政府部门和金融机构及企业所采纳。