前言
第一章 概述
第一节 投资基金的概念和分类
第二节 投资基金的价值基础——合作
第三节 投资基金经济关系的法律反映——信托
第四节 投资基金的历史
第五节 投资基金的未来趋势
第六节 投资基金的主要相关学科和本书的关键词
第七节 高水准的投资基金从业人
第二章 治理和设立
第一节 投资基金治理的一般模型
第二节 出资人
第三节 投资基金
第四节 经理人
第五节 保管人
第六节 发起人
第七节 一般程序
第八节 务虚阶段
第九节 文牍阶段
第十节 务实阶段
第三章 风险和投资组合
第一节 投资风险
第二节投资风险的计量方法
第三节分散化
第四节β组合理论
第五节有效组合理论
第四章投资对象的估价
第一节概述
第二节基本的技术方法
第三节贴现现金流估价法
第四节类比估价法
第五节期权估价法
第六节资本资产定价模型
第七节套利定价模型
第五章费用、税收、收益及分配
第一节费用
第二节税收
第三节收益
第四节分配
第六章资产评估和业绩评价
第一节资产评估
第二节业绩评价
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书摘作的要点有二： 1．诚实性。不说假话，不有意识地欺骗投资者。靠假东西达到目的，后患无穷。 2．技巧性。同样的事情，在不造假的情况下，如何宣传，仍有很大余地。不同的说法，效果会大不一样。技巧的应用应适当，要巧妙，过分的包装和拙劣的、低层次的弄巧，只会让人反感，效果适得其反。 按一般惯例，下述材料是必须加以公布的：契约型投资基金的信托契约；公司型投资基金的投资基金公司章程；招募说明书；发起人经理人和保管人的情况及限制；主管部门要求的其他文件。有时，契约、章程甚至发起人、经理人、保管人的情况等，都被压缩为一份说明书公布出来。 理论上讲，契约型投资基金的契约和公司型投资基金的章程是有区别的，但实践中除组织形式外的其他实质性内容，区别不明显。由于管理层对不可缺少的内容都有硬性的规定，这里就不详谈了。二、第七步：发行 1．几个概念 前面的内容中，我们交替使用了基金券、受益凭证、投资基金公司股票等几个概念，在这里，有必要理顺一下。 投资基金的发行，是要让投资人拿出钱来交给投资基金，该一般投资者就成了这个特定投资基金的出资者，他占有(或日持有)该基金中等于他的出资额的份额。这个份额，需要有一种书面的凭据加以体现和证明。这种书面的凭据，是在交钱的时候取得的，称为基金券。因此，投资基金的发行经常被通俗地(虽然并不十分严格)称为基金券的发行。作为一种财产，基金券可以转让转赠，也可以继承。投资基金的出资人一般就是基金券的持有人，或称该投资基金的持有人，所以两词经常被作为同意词互换使用。当然并不总是如此，当发生转赠的时候，出资人和持有人就分离了。但持有人总是受益人，这是由基金券的如下性质决定的：基金券表示持有人按所持券额有分享投资基金所有权、收益分配权、剩余财产要求权等的权利，当然也要承担相应的义务。 基金单位，是指最初发行时所规定的必须倍数认购的基础数额。为了方便，一般都取整数，如l元、10元、100元等等(我国的证券投资基金都是以l元为单位)。它有时也被解释为投资最低额。基金单位更常被称为基金受益权单位，简称受益权单位。这个概念很重要，因为以后投资基金资产以它为基本单位公布，并转让和赎回等。 券，是经济活动中载明一定凭证内容的纸片。但在电子商务活动越来越普及的今天，有一种“无纸化”的倾向。这里不详谈，仅提出来请读者注意。
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