《家族企业制度创新研究》介绍了我国家族企业发展的历史、现状和可能出现的前景。目前，我国的私有制企业大部分是家族企业，在我国国民经济中发挥着重要的作用。但是，由于其规模小，技术落后，在我国加入WTO以后，它们面临着严峻的竞争形势。家族企业只有不图一时的快速扩张，不囿于一时的赢利，积极适应外部环境的变化，不断进行制度创新，积极适应外部环境的变化，不断进行制度创新，才有希望不断发展壮大。作者应焕红长期从事家族企业的研究，有多部专著出版，参与过多项重大项目的研究。

前 言…………………………………………………………………………………1

第一篇 导 论
第一章 问题提出、研究意义、研究思路…………………………………………3
第一节 问题提出………………………………………………………………3
第二节 以往研究………………………………………………………………9
第三节 研究意义………………………………………………………………17
第四节 研究思路………………………………………………………………19
第二章 研究特色、主要观点、创新价值…………………………………………22
第一节 研究特色………………………………………………………………22
第二节 主要观点、对策建议和创新价值……………………………………34

第二篇 家族制与家族企业
第三章 家族制与制度安排…………………………………………………………53
第一节 制度……………………………………………………………………53
第二节 企业制度………………………………………………………………60
第三节 家族制…………………………………………………………………75
第四章 家族企业及其评价…………………………………………………………91
第一节 家族企业及其特征……………………………………………………91
第二节 家族企业合理性………………………………………………………106
第三节 家族企业弊端…………………………………………………………113
第四节 家族企业效率评价……………………………………………………131
第五章 家族企业与家族文化………………………………………………………135
第一节 家族文化是传统文化的重要因子……………………………………135
第二节 家族文化与家族企业制度安排………………………………………142
第三节 克服家族情结，突破文化束缚………………………………………151
第六章 当前我国家族企业成长的制度缺失………………

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家族企业历经二百多年风风雨雨，呈现出多样化的发展模式，虽然全世界每天都有成千上万的家族企业在生生灭灭，只有少数家族企业在竞争中能脱颖而出并得以延续和扩展，但是各国的经济活动都为家族企业留下了较为广阔的空间，家族企业在全球经济活动中始终扮演着重要的角色。我国从改革开放后复苏的家族经济更是以常人难以想像的速度超常发展。 当前我国的个体私营企业中大多数为家族企业，它们在我国国民经济中发挥着重要的作用。但由于其发展历史不长，总体规模不大，技术较为落后，尤其在我国加入WTO后，家族企业将面临更为严峻的竞争态势。家族企业由于其自身的特定条件，其生存具有很多的困惑，其壮大有着很多的“瓶颈”，其发展面临众多的矛盾，期待着理论上的探讨、解答和解决，所以研究家族企业有着特殊的实践意义。
家族制和家族企业是一个常谈常新、富有魅力的问题，也是一个富有现实意义的课题。美国学者吉尔伯特·罗兹曼认为，家庭和血缘有一切理由能构成研究现代中国的第一主题。之所以说它有魅力、富有意义，亦是由于现实中家族企业内在所具有的个性特征。第一，家族企业是一种广遭异议的事物。在人们印象中，家族制是一种落后的企业制度，家族企业是与现代企业相对立的企业形态，家族制管理是一种落伍的管理方法。平时人们也是很少谈论家族企业，家族企业自身对家族企业的称号也是讳莫如深。对于家族制与家族企业，我国理论界也处于某种尴尬的境地，非理性的指责多于系统的研究和建设性的建议，家族企业作为现代企业的对立面也遭受了广泛的批评。但现实中谁也没有提倡要大力发展家族企业，谁也没有预料家族企业会大量再生，可是家族企业却像雨后春笋般地发展起来。第二，家族企业是一个具有生存特质的概念。作为一种具有生存特质的企业组织形式，家族企业广泛存在于不同意识形态、制度环境、文化背景的东西方各国，并以其自身的优势适应了众多国家的不同时代和不同时期。第三，家族企业是一个动态伸展的过程。动态意味着规模扩大、行业拓展和企业壮大。我国家族企业自改革开放以来从少到多、从传统行业到高科技领域、从家庭小作坊到跨行业、跨地域乃至跨国的大型企业集团的巨大发展，这是有目共睹的中国经济发展的一道绚丽风景。第四，家族企业是一个自觉学习的系统。现实中许多家族企业不是图一时的快速扩张，没有囿于短期的利润赢取，而是积极适应外部制度环境的瞬息变化，克服短视行为，反省调整自我，保持和强化原有优势特征，不断进行制度创新，向世人充分展示其自我创新能力、自我调整功能、自我超越胸怀、自觉学习素质。依此角度而言，家族企业是一种典型的学习型组织。第五，家族企业是一群尖锐矛盾的集合。家族企业具有产权边界清晰、组织结构扁平、管理成本低廉、内部凝聚力强等优势，然而与之伴随的恰是其反向特征，如家族情结困扰、决策易于失误、人才壁垒高筑、融资渠道狭窄等局限。由此而传播甚广的“成也家族、败也家族”一说的确事出有因，并非空穴之风。如何正确评析这个矛盾的集合体，自然亦是一个具有浓厚引力的话题。第六，家族企业是一个不断演化的组织。从原始家族制到现代家族制、再到现代企业,从家族所有与家族管理合二为一到家族所有与非家族管理的有效融合、再到家族企业的社会化，这种进化的轨迹表明家族企业是一个自我超越、不断演化的组织。但这种演化是基于现有制度环境的扬弃，而非简单的自我否定，并且将是一个漫长的过程。
家族企业是现代社会中一种常见的经济现象，又是一类特殊的文化现象，家族企业与非家族企业在许多方面是迥然相异的。例如，家族企业的发展机制是什么？制度创新的制约因素何在？其间存有怎样的规律性？在领导权的代际变更中，如何进行权力交接？如何掌管家族企业以克服生命周期？如何变革企业制度实现持续发展？在当今瞬息万变的商业环境中，家族企业自会感到许多压力，而制度环境变化的压力也许会是首当其冲的。前进、徘徊、抑或倒退，这是每个家族企业都必须做出的抉择。而能够持续向前的，只属于那些能够正视变化，敢于进行制度创新，应付未来各种挑战的企业。要应变成功，关键在于企业能否保持对制度环境的竞争性态势，能否创造一种积极向上的活力，能否造就一种适时变革的主动创新精神。
家族企业是中国民营企业发展史上一个必经阶段，我们不能完全抹杀家族制的可操作性和它业已取得的成绩。而对于任何一个具有明确发展目标的企业而言，做大做强是其梦寐以求的愿望。小的家族企业发展壮大后，引入职业经理人制度，进行公司制改革，改善公司治理结构，这是适应企业内在发展需要的“蜕变”。然而家族企业在我国量多面广、层次繁杂、规模不一、生产方式大相径庭、行业领域各有区别、社会化程度高低不同，制度创新不能“一刀切”，不能盲目求大、盲目嫁接、盲目转型、盲目变迁。我们要从家族经济的现实出发，既要重视发展“顶天立地”的大企业，也要重视发展“铺天盖地”的中小企业。家族大企业和企业集团，理当高度重视，并发挥其骨干示范作用，但决不能对中小个体私营企业放任不管。要因地制宜地鼓励、支持和引导各类民营企业进行制度创新。
本专著定名为《家族企业制度创新》，以邓小平理论和江泽民同志“三个代表”重要思想为指导，在调查收集大量原始资料、整合分析众多现有资料的基础上，以家族制为切入点，以制度创新为主线，实行规范研究与实证研究相结合、学术研究与应用研究相结合，突出实证性、应用性和前瞻性，对家族制企业进行多层面、全方位的审视剖析，对家族企业的制度创新进行多视角、系统性的理性阐述。本专著强调制度分析,重视案例分析,注重对策研究；研究特色鲜明,主要观点新颖,结构体系合理。为企业工作者、大专院校研究者以及对家族企业感兴趣的读者提供了一份理论性、可读性兼备的参考材料。
家族企业的制度创新问题，不是简易的数学命题，也并非单一的经济问题，因而是智者见智、仁者见仁。本专著只是笔者在前人研究基础上对此问题的一种探索，虽然殚精竭虑、全力以赴，但限于水平和学识，捧到广大读者面前的只是一本浅陋之作，恳请得到广大读者的批评和指正。
本专著为2002年度国家社会科学基金项目课题《家族制与民营企业制度创新研究》（青年项目）（批准号：02CJL005）的最终成果。该课题已于2004年6月提前结项(结项证书号